有效合规计划的基本要素

Oversight

• Board of Trustees Ethics & Compliance Subcommittee
• 指定合规官负责日常事务
• 合规官有足够的资金、资源和权力
• Compliance Officer access to the Board; annual reports
• 定期召开的合规委员会会议
• 领导候选人经过审查，以确保没有道德上的不当行为

Policies and Procedures

• 行为准则是合规计划的核心
• 所有员工都可以访问的策略库
• 标准化的政策审查过程

Education and Training

• Employees review & 在入职培训/年度培训中签署行为准则
• Annual Ethics & 合规培训(员工、受托人、承包商) & agents)
• 针对特定的高风险问题进行针对性培训
• Remedial training assignments
• Assignment tracking; 100% courses completed timely
• 新政策或法规的沟通

Open Lines of Communication

• 培训员工如何报告潜在的法规遵从性问题:公开的、可访问的 hotline; offering confidentiality and anonymity
• 鼓励向直接主管汇报工作
• 鼓励员工对法律/风险/合规进行前瞻性咨询
• 本署会向投诉人简介如何取得最新的调查结果
• 促进不报复政策 
• 对即将离职的员工进行离职面谈
• 鼓励报告潜在的遵从性问题 & near misses

Enforcement and Discipline

• 遵从性需求被广泛宣传
• 在整个组织中公平和一致
• 鼓励建立透明、合乎道德和合规的文化

Auditing and Monitoring

• Concurrent & retrospective 
• 低于目标的结果报告给合规委员会
• 低于目标的结果接踵而至
  Corrective Action Plan
• 员工敬业度调查包括合规、道德 & safety concerns
• Auditing & 由风险评估结果驱动的监控计划

Response and Prevention

• 调查、记录和解决潜在的合规问题
• 咨询主题专家
• 根本原因分析(RCA)驱动纠正措施计划(CAP)
• CAP旨在减少/消除重复事件
• 调查结果适当地报告给监管机构
• 新员工通过背景审查、OIG/GSA排除名单等进行审查.

Risk Assessment

• 针对特定风险进行有针对性的评估
• 每1-3年进行一次广泛、全面的评估
• 为应对重复违规行为而采取的修改程序的步骤